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dc.contributor.authorMarroquín-Quelopana, Judith-Ana
dc.date.issued2016
dc.identifier.citationMarroquín Quelopana, J. A. (2016). Vulnarabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa (trabajo de investigación de maestría). Universidad de Lima.es_ES
dc.identifier.urihttp://repositorio.ulima.edu.pe/handle/ulima/3159
dc.identifier.urihttp://doi.org/10.26439/ulima.tesis/3159
dc.description.abstractEn el marco de la prevención de lavado de activos, un intermediario de valores debe contar con un esquema de gestión que le permita prevenir que la entidad sea utilizada para fines de lavados de activos y para ellos es vital entender la operatividad del negocio, identificar el perfil de clientes que acceden al mercado a través de la entidades, los riesgos asociados a los productos que se ofrecen, así como los riesgos derivados de los canales de distribución y las zonas geográficas en las que realiza operaciones la entidad.
dc.description.uriTrabajo de investigación
dc.formatapplication/pdfes_PE
dc.language.isospaes_ES
dc.publisherUniversidad de Limaes_ES
dc.rightsinfo:eu-repo/semantics/openAccesses_PE
dc.rights.urihttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/pe/es_PE
dc.sourceUniversidad de Limaes_PE
dc.sourceRepositorio Institucionales_PE
dc.subjectLavado de activoses
dc.subjectBolsa de valoreses
dc.subjectAdministración de riesgoses
dc.subjectMoney launderingen
dc.subjectStock exchangesen
dc.subjectRisk managementen
dc.subject.classificationDerecho / Derecho comercial y societarioes_PE
dc.titleVulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsaes_ES
dc.typeinfo:eu-repo/semantics/masterThesises_ES
thesis.degree.disciplineDerecho Empresariales_PE
thesis.degree.grantorUniversidad de Lima. Escuela de Posgradoes_PE
thesis.degree.levelMaestríaes_PE
dc.type.otherTesis
thesis.degree.nameMaestro en Derecho Empresariales_PE


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