Mostrar el registro sencillo del ítem

Vulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa

dc.contributor.authorMarroquín Quelopana, Judith Ana
dc.date.accessioned2017-01-26T20:03:28Z
dc.date.available2017-01-26T20:03:28Z
dc.date.issued2016
dc.identifier.citationMarroquín Quelopana, J. A. (2016). Vulnarabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa [Trabajo de investigación para optar el grado académico de Maestro en Derecho Empresarial]. Repositorio Institucional de la Universidad de Lima. https://hdl.handle.net/20.500.12724/3159es_PE
dc.identifier.urihttps://hdl.handle.net/20.500.12724/3159
dc.description.abstractEn el marco de la prevención de lavado de activos, un intermediario de valores debe contar con un esquema de gestión que le permita prevenir que la entidad sea utilizada para fines de lavados de activos y para ellos es vital entender la operatividad del negocio, identificar el perfil de clientes que acceden al mercado a través de la entidades, los riesgos asociados a los productos que se ofrecen, así como los riesgos derivados de los canales de distribución y las zonas geográficas en las que realiza operaciones la entidad.es_PE
dc.description.uriTrabajo de investigación
dc.formatapplication/pdf
dc.language.isospa
dc.publisherUniversidad de Lima
dc.rightsinfo:eu-repo/semantics/openAccess*
dc.rights.urihttps://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/*
dc.sourceRepositorio Institucional - Ulima
dc.sourceUniversidad de Lima
dc.subjectLavado de activoses_PE
dc.subjectBolsa de valoreses_PE
dc.subjectAdministración de riesgoses_PE
dc.subjectMoney launderingen_EN
dc.subjectStock exchangesen_EN
dc.subjectRisk managementen_EN
dc.titleVulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsaes_PE
dc.typeinfo:eu-repo/semantics/masterThesis
thesis.degree.levelMaestría
thesis.degree.disciplineDerecho Empresariales_PE
thesis.degree.grantorUniversidad de Lima. Escuela de Posgrado
dc.publisher.countryPE
dc.type.otherTrabajo de investigación
thesis.degree.nameMaestro en Derecho Empresarial
renati.discipline422167
dc.identifier.isni0000000121541816
renati.levelhttps://purl.org/pe-repo/renati/level#maestro*
renati.typehttps://purl.org/pe-repo/renati/type#trabajoDeInvestigacion*
dc.subject.ocdehttps://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.00
dc.identifier.doihttp://doi.org/10.26439/ulima.tesis/3159


Ficheros en el ítem

Thumbnail
Nombre:
Marroquin_Quelopana_Judith.pdf
Tamaño:
608.3Kb
Formato:
application/pdf
Descripción:
Trabajo
Ver/

Este ítem aparece en la(s) siguiente(s) colección(ones)

Mostrar el registro sencillo del ítem

info:eu-repo/semantics/openAccess
Excepto si se señala otra cosa, la licencia del ítem se describe como info:eu-repo/semantics/openAccess