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Vulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa

dc.contributor.authorMarroquín Quelopana, Judith Ana
dc.date.issued2016
dc.identifier.citationMarroquín Quelopana, J. A. (2016). Vulnarabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsa [Trabajo de investigación para optar el grado académico de Maestro en Derecho Empresarial]. Repositorio Institucional de la Universidad de Lima. https://hdl.handle.net/20.500.12724/3159es_PE
dc.identifier.urihttps://hdl.handle.net/20.500.12724/3159
dc.identifier.urihttp://doi.org/10.26439/ulima.tesis/3159
dc.description.abstractEn el marco de la prevención de lavado de activos, un intermediario de valores debe contar con un esquema de gestión que le permita prevenir que la entidad sea utilizada para fines de lavados de activos y para ellos es vital entender la operatividad del negocio, identificar el perfil de clientes que acceden al mercado a través de la entidades, los riesgos asociados a los productos que se ofrecen, así como los riesgos derivados de los canales de distribución y las zonas geográficas en las que realiza operaciones la entidad.es_PE
dc.formatapplication/pdf
dc.language.isospa
dc.publisherUniversidad de Lima
dc.rightsinfo:eu-repo/semantics/openAccess*
dc.rights.urihttps://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/*
dc.sourceUniversidad de Limaes_PE
dc.sourceRepositorio Institucionales_PE
dc.subjectLavado de activoses_PE
dc.subjectBolsa de valoreses_PE
dc.subjectAdministración de riesgoses_PE
dc.subjectMoney launderinges_PE
dc.subjectStock exchangeses_PE
dc.subjectRisk managementes_PE
dc.subject.classificationDerecho / Derecho comercial y societarioes_PE
dc.titleVulnerabilidades de la gestión de riesgo de clientes en la prevención de lavado de activos en el caso de sociedades agentes de bolsaes_PE
dc.typeinfo:eu-repo/semantics/masterThesis
thesis.degree.disciplineDerecho Empresariales_PE
thesis.degree.grantorUniversidad de Lima. Escuela de Posgradoes_PE
thesis.degree.levelMaestríaes_PE
dc.type.otherTrabajo de investigación
thesis.degree.nameMaestro en Derecho Empresariales_PE
renati.levelhttp://purl.org/pe-repo/renati/level#maestro*
renati.typehttps://purl.org/pe-repo/renati/type#trabajoDeInvestigacion*


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Nombre:
Marroquin_Quelopana_Judith.pdf
Tamaño:
608.3Kb
Formato:
application/pdf
Descripción:
Trabajo
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