Implementación del modelo de prevención en aplicación de la Ley N° 30424 y modificatorias - Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el proceso penal implementación en Kaeser Compresores de Perú SRL

Abstract

Las personas jurídicas, como consecuencia de las acciones que realizan sus socios, apoderados, administradores y la totalidad de personas que las conforman están expuestas a ser involucradas en procesos penales por una gama cada vez más amplia de delitos vinculados en esencia a diversas formas de corrupción, al lavado de activos , el terrorismo y malas prácticas empresariales y que pueden concluir en la imposición de multas, cierre de locales y hasta eventualmente la disolución de las mismas. Desde el año 2016 el Perú cuenta con legislación referida a la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el proceso penal y a un mecanismo de protección en caso de ser involucrada en procesos de investigación fiscal o procesos judiciales, mecanismo denominado “Modelo de Prevención”. Este mecanismo de prevención y protección puede ser desarrollado e implementado por las personas jurídicas como parte de su sistema de gestión y como un elemento de protección ante los riesgos que conllevan los delitos comprendidos en la norma. Su implementación, totalmente voluntaria, puede constituir, de ser el caso, un importante mecanismo de protección de las personas jurídicas considerando la gravedad de los delitos tipificados en la legislación nacional y la severidad de las penas para quienes los cometen. Esta trabajo presenta el marco legal y el formato que requiere cubrir la implementación del modelo de prevención y luego una serie de herramientas y elementos utilizados en el desarrollo de un caso real, que además de haber sido implementado en su totalidad ya se encuentra en fase de mejora continua.

Legal entities, as a consequence of the actions carried out by their partners, attorneys-in-fact, administrators, and all individuals who constitute them, are exposed to being involved in criminal proceedings for an increasingly broad range of offenses primarily related to various forms of corruption, money laundering, and terrorism. These proceedings may result in fines, business closures, or even the eventual dissolution of the entities. Since 2016, Peru has had legislation concerning the administrative liability of legal entities in criminal proceedings, as well as a protection mechanism in case they become involved in prosecutorial investigations or judicial processes. This mechanism is known as the "Prevention Model." This prevention and protection mechanism can be developed and implemented by legal entities as part of their management system, serving as a safeguard against the risks associated with the crimes covered by the law. Its implementation, which is entirely voluntary, can, if applicable, serve as a significant protective measure for legal entities, given the severity of the offenses specified in national legislation and the harsh penalties imposed on those who commit them. This work presents the legal framework and the required format for implementing the Prevention Model, followed by a set of tools and elements used in the development of a real case, which, in addition to being fully implemented, is currently in a phase of continuous improvement.